针对RoHS指令的整体解决方案

    下面请美国USCS聂成良先生给大家介绍他们针对RoHS指令的整体解决方案。

聂成良：

    各位下午好，今天下午有我们政府的执法部门和立法部门介绍的法律法规的进展情况。我今天在这里想跟大家分享的是，针对RoHS指令整体的解决方案，UL他们认为RSCS，或者有毒有害物质的控制解决方案，这个解决方案进程点和实施方法。我演讲的内容大概是三个部分，地是欧盟RoHS指令执行指南。第二个是UL有毒有害物质控制解决方案，它所采取的四个阶段，和尽职免责的实施方法。第三个是UL的RoHS标志及全球共享的一个数据库。

美国USCS聂成良先生

美国USCS聂成良先生

    大家都知道，通常我们讲欧盟RoHS指令，一般都会把RoHS指令和WEEE一起探讨。欧盟总2003年2月23号正式颁布RoHS指令和WEEE以来，RoHS指令主要讲在电子电器设备中限制有害物质的使用，2006年7月1号已经开始实施，WEEE已经于2005年8月13号强制实施。我在跟众多企业打交道的过程中，我发现我们企业对RoHS指令的理解，其中有一个很重要的基本概念，并不是为广大中国制造企业非常熟悉，或者说非常清晰的理解。也就是说我们RoHS指令里面所讲的六种有害物质的元素，它是针对一个什么样的载体？比如说我这个麦克风，并不是针对麦克风本身，而是讲均质材料。

    比如说这样一个线实际上它是由同心线，绝缘线组成。RoHS要求六种有害物质的含量，他是指这六种材料，而不是指这个线。刚才有很多的演讲者都已经说过了RoHS的发展趋势和发展规划，我这里不重复。但是我想给各位一个非常清晰，或者明确的概念。RoHS这个东西并不仅仅是指在欧盟，而且它是一种全球化的发展趋势。我们商务讲中国的RoHS指令，老外为中国设计RoHS指令，实际上我们讲《电子信息产品污染控制管理办法》。由于全球目前主要一些法规的状况，比如说他管理的范围、种类、实施日期、强制部门、符合方式我都不在这里重复。

    我想跟大家简单分享一下，欧盟自从2003年2月份颁布RoHS指令以后，他实际上执法一直是没有一个固定的说法。到今年5月份的时候，他实际上说，欧盟出台了一个关于欧盟RoHS指令执行的一个草案，我们RoHS的执行指南。这个执行指南主要包括三个部分。第一个部分介绍这个指南的目的、原则和执行的过程。第二个部分他主要介绍RoHS，你要符合RoHS层面，这里的符合性，需要一些什么样的文件。包括市场的抽查方法，第三个部分关于测试和质量的问题。这个图是关于5月份欧盟出台RoHS指南草案中符合性评价的流程，基本上大概是说，你这个企业做自我宣告的时候，是机遇自我宣告及尽职免责的要求，他先找出你哪些是风险最高，他拿出来抽查，如果他有问题的时候，他会要求你制造厂商，或者进口商提供证明和证据文件，你这个证明和证据文件要是能说服欧盟的话，他在这里有一个判断，根据这个判断对你这个制造企业是否采取强制的措施，这个强制的措施根据每个国家不一样，比如说罚款、黑名单，退出市场等等。如果说以提供的证据文件表明是可以接受的话，这个事情是可以了解的。

    在欧盟执行指南出台以后，一个企业怎么应对？其实是一个非常复杂的问题。根据目前我在中国大陆这一块，跟很多本土中小规模的企业，包括国内一些品牌企业，国外的一些外资企业，在跟他们接触的过程中，我发现中国的制造商，在应对RoHS指令的时候，可能他们的一些现状和面对一些困惑。第一个把RoHS指令的符合性简单化，他很简单，也就是说我较符合RoHS指令的要求，就是一个简单的测试。大概90％或者90％以上的制造厂商，包括我们OEM，零部件供应商，他所采用的方式就是说，就是我供应商要求你提供我的测试报告，然后我跟你供应商签一份保证或者声明的说明书，是这种方式操作。

    第二种就是说，有的心态比较积极，意识比较强，他就把这个事情考虑的太复杂，一听到RoHS指令就盲目的购买设备，进行测试，但是发现设备到位了以后问题还没有解决，他没有相关有资历的测试人员的没有人懂测试方法，没有人懂标准，没有人知道法规的进展变化情况。第三种状态是说我们的企业有很多时候处于一种被动应对，或者是等待赶往的状况。所谓被动应对，表现出来反向我欧盟市场上这个压力不是很大，欧美去了我不去美国，美国去不了我去中东，中国的RoHS还没出来的时候我回中国。但是现在我们中国的RoHS出来了。还有欧盟的RoHS7月1号已经强制实施，我们没有看到最终的处罚措施出来，我做这么多工作，花这个时间没有必要，所以这是我目前见到企业的心态。这我个人的一个总结，就是我接触这么多企业后的一个总结。

    不管他是采用哪种心态，或者他用哪种方式应对，目前他们做了这个工作以后，他们有很多问题。对于OEM制造企业来讲，他有很多均质材料，比如说一个空调企业有成千成万的报告，但是这些报告他没有办法给客户一个很好的声明，他有时候需要把报告重新整合以后，或者拿着整机做一个测试，虽然导致了大量的重复投资，重复花那个钱，他来想的很简单，只要供应商拿过来，我什么都不做，所以这是一种情况。地个就是说，他们搜集了大量的测试报告以后，发现这个报告的精度和可行性有很大的问题。我在7月23号去了北方一个非常大的品牌企业，是我们国内的品牌企业，他之前搜集了很多的报告，而且当时有一批货要去欧盟。结果他去验证的时候，发现有15％的报告都是假的，测试数据跟他送来都是完全不一致的，所以导致他7月份将近几千万的货压在仓库里。另外就是说，我前面给我的问题，我后面怎么持续符合这个问题，这是目前国内制造企业所遇到的一些困惑。[!--empirenews.page--]

    我们仔细分析下来他们所遇到的困惑，我个人的看法就是说，他们对于RoHS指令的理解有偏差，或者说有误解。所以很多企业缺少根据这个RoHS指令深度理解以后，对我法规的要求，对我自己商务方面的风险缺乏一个分析和判断。因为他没有进行风险分析和判断，所以我没法给我的客户信息。我要花多少钱？投资多少满足我客户？首先满足法规方面的要求，并且我商务方面的风险，然后我给客户的信心，所以在这一块涉及到风险和成本的平衡。第一他没有风险评估，他没有办法平衡我是有什么样的成本或者什么样的投资，在我引对RoHS指令的时候，把握的风险控制在什么程度。比如说讲到这一块，购买重复设备，我在7月份的时候见到另外一个比较典型的案例，大概是在昆山的一个企业，他是一个台资企业，其实规模不大，大概七八百人的生产规模，他告诉我在前面几年投资六百万应对RoHS指令，但是他仍然发现我刚才讲的这些问题，大发现他仍然存在这些问题，对产品还是不放心。所以这是目前我讲的，中国企业他所面临的重要方面的内容，就是缺少一个风险个成本方面的分析。

    关于RoHS指令和WEEE指令蛮复杂，这里RoHS指令对我们制造企业的影响，这里我不讲了，实际上我们上午和很多同志都讲了，实际上RoHS指令是从产品的设计、生产制造到采购、供应链的管理，到产品投放市场之前都会影响到相关的方面。

    基于前面讲的情况，和目前世界上制造企业面对的困境和困惑，我想跟在座的各位分享一下UL它是怎么帮助，或者有什么方法帮助国内的制造企业走出困境，我们的方法称为RSCS，或者称为有毒有害物质控制的解决方案。这个控制解决方案考虑到刚才风险和投资的平衡，做到尽职免责。在开始之前我想跟大家讲一个尽责免责的概念，这里面关键有一个很重要的概念就是说，你应对RoHS指令的时候，你这个企业必须要采取所有管理或者预防的措施，去控制你的生产，供应商或适当的验证措施预防问题的发生，这是第一。第二个含义，你必须设计操作和运作，让这个系统有效的执行，这是尽职免责的概念，由于是法律的层面引入到RoHS上，所以给我们一个很重要的提示，如果一个企业应对RoHS指令的时候，你只是坐在那里等待、观望，什么都不做，你不能保护你自己，中国话说的通俗一点，或者不好听一点就是“坐着等死”。

    如果你采取有效措施做的话，你必须要理解法规和风险。在这样的情况下，这是一个概念性的东西，我们制造企业怎么把它变成一个实际操作行动，包括我们制造企业在应对RoHS的时候，降低或者减少风险呢？这是我们UL所谓有毒有害物质控制解决方案，它所基于这样一个理念。

    大家可以看到，这个纵坐标是进一个风险，也就是说应对RoHS指令的时候，如果你什么都不做，你的风险可能是无穷大。你发现力量  ，做一些投资，花一些钱，做一些工作，你的风险可能逐步降低，最终根据你努力的程度，会把风险降低到零。在这里要强调一点说，风险他是应该去预防和控制的，不是说出了问题补救的。第二，风险的控制和你所付出的努力是相关的，这是纵坐标。横坐标来讲，作为任何一个制造企业，他要应对RoHS这一块，我们认为他必须通过这样四个阶段，第一个就是说，教育培训，了解这个法规和指令的要求。第二个阶段，了解这个指令要求的基础上，制定你这个公司整体的应对策略和一个风险平台，我们称为这个策略制定阶段。第三个把你制定这个策略放在你的现实工作当中去实施。第四个就是说，你实施完了以后，你要对实施的结果进行一个评估或者一个持续的监控或改造，也就是保持一个持续符合的要求。持续符合的要求可以说不但改进和完善这样一个过程。

    我前面说了，风险和这个投资一定要去平衡，理论说来讲我的风险可以控制到零，但是我刚才讲，前面在RoHS指令执行过程中，其实RoHS所设计的内容，对一个制造企业来讲涉及的方面是很多的，所以想一步，或者一下子把你这个风险从刚开始很无穷大的风险控制到零的话，可以说理论上可行，实际上根本行不通的，这是我们目前很多企业面临的问题。比如说我刚才举的例子，一个600人的工厂，这几年投资了600万人民币，他当时想的目的是把什么问题都解决，到现在发现还是有很多问题，所以说如何预测可接受的水平非常关键。这是UL整体解决方案的四步。通过这四步，UL每一个步骤是给企业提供不同的服务，让他逐步将风险控制在一个可控的水平。

    第二个阶段就是说，对你公司怎么制定策略，或者根据业务的切断做一个风险系列评估，UL有一套研发风险评估的工具。在适时的阶段，你实施的方式有很多种，你可以通过零部件的风险评估降低风险，也可以前面制定一套策略，实施的时候我反过来评估一下，我实施的动作跟前面是不是一致的，能不能达到我预期的效果，比如说我们通过差别分析。这个测试是一种基本的手段，或者一种基本的方法，去验证你这个里面的产品含有六种有害物质是超标还是不超标，测试只是起到这样一个作用，但是这个手段是的必不可少。

    UL自己研发了一个帮助企业产品的风险评估，以确定他公司的应对策略，从而平衡他在应对RoHS指令这块的成本和风险。大家可以看到，从边上看的话，他一个企业可能涉及到很多不同的制造基地，或者有很多不同的产品。从这个角度来看，以公司的业务，或者以风险承受的高低。这个从纵坐标来讲，你控制你产品的时候，你所做的这个努力，或者说你说花的钱，这里面圆圈的大小可以表示你业务量的大小。比如说将来的产品你可以评估出来，公司和产品是第一象限是可以接受阶段的话，其实这个产品是比较安全的，你只需要关注一些法律法规的变化。如果你的产品在这个阶段，既表示你的产品，或者供应商是有相当高的风险，但是你可能已经采取了一定的行动，所以你可能要定期，或者周期性的看他的准备度。

    总结一下刚才UL的解决方案，实际上就是说我们要考虑几个方面的因素。第一个作为企业来讲，要决定风险的暴露程度和准备度。第二个要制定一个好的策略，以应对RoHS指令的风险和成本。第三个基于风险分的符合性策略，第四个有了这个策略你要实施，包括测试、产品认证，风险控制系统，绿色工业建设等等。第五个还有一点，是大家比较容易忽略的，就是说你制定这个策略，或者说你制定这块，你实施这个解决方案的时候，你怎么支持你的客户，你怎么支持你的回收机构，或者法规机构要求的报告策略。这就是我刚才讲UL应对RoHS指令有害物质控制解决方案四大步骤，四大步骤里的一个重点平衡要考虑的问题。[!--empirenews.page--]

    下面跟大家分享一下UL针对前面讲的风险平衡，这两个标志，前面我们讲符合RoHS指令产品的标志。第二符合RoHS指令一个系统方面的标志。这两个标志的作用，就是给了制造企业，你的办理打上这个标志，可以很有信心的宣告，我这个产品和我这个企业符合RoHS指令的要求，也是作为尽职免责方式的一个实践方法。关于这两个RoHS指令标志，它们意义和好处我就不在这里详细给大家阐述。这里是我们RoHS体系标志申请的一些要求，或者说怎么去申请符合这两个RoHS指令的标志，由于时间关系我也不多说了。

    这里演示一下我刚才讲的数据库，因为我刚才讲了目前国内很多企业，他前面做了很多测试以后，大量的测试报告他没法管理，所以说UL是针对有毒有害物质控制的解决方案，推出了一个全球在线的有毒有害网上的数据库，在这个数据库里面，我简单跟大家分享一下。一会儿可以看到这个公司的名字，然后可以看到这个产品的编号，供应商，然后第三步你这个产品是和什么样的状态。另外在这个数据库里面，大家在设计的时候要寻找一些符合要求的供应商，或者替代的供应商，可以在这里面进行搜寻。这是这个测试报告，我们把所有的测试数据都何以放在这个测试报告里去。

    最后我简单给大家介绍一下UL的情况。其实UL它是有100多年的历史，它主要在认证和审核领域，大概有110多年。目前UL跟所有的认证机构一个最大的不同点就是说，它是研发和制定了很多标准，到目前为止UL研制了1034份标准，其中70％以上的标准被转换为美国国家的标准。我刚才讲UL，我们现在在中国大陆叫做UL美华，UL美华是美国UL公司跟CCIC公司在中国大陆唯一的合法机构，就是从事UL服务的合法机构。我今天跟大家分享的就是这么多，谢谢大家！