中国LED专利的现状和对策

最近几年，随着我国LED照明产业的发展，固态照明技术的快速提升，LED产业的价值链也将由制造业延伸到各应用领域，对社会发展的巨大影响正日益彰显。与此同时，LED产业在技术、专利、标准、应用领域等层面的问题也日渐凸现。全球半导体专利纠纷不断，其纠纷趋势已向我国大陆发展，且不断增加。在这种背景下，我国的LED专利现状如何，如何才能更好的规避专利风险和运用防范策略。今天我们一起来探讨一下：

一、中国LED专利的现状

在全球LED专利中仅占一成

目前LED照明产业核心技术多为国外企业所掌控，来自美国、日本和欧洲的企业不仅占据大部分市场份额，而且拥有LED照明产业链上游区域80%-90%的原创性发明专利。

广东省知识产权局和广东省信息产业厅联合举行平板显示和LED产业专利态势分析报告会，发布了《平板显示器产业专利态势分析报告》和《LED产业专利态势分析报告》。据悉，LED应用的相关专利国家中，日本占全球的27.9%,而中国仅占9.34%.

LED产业集群占国内的四分之三

我国LED产业的地区分布为集中，现已形成了七大区域产业集群，分别是上海、南昌、厦门、大连、深圳、扬州和石家庄。我国专利申请量居前六位的是深圳、北京、广东、浙江、上海、厦门，集中了全国75%以上的申请量。

专利多集中在中下游产业链

由于LED行业具有比较长的产业链，包括上游、中游、下游及应用产品，每一领域的技术特征和资本特征差异较大，因此在发展上也存在着一定的不均衡性。据高工LED产业研究中心调查，截至2008年底，中国的LED相关专利申请共26071件，其中处于产业中游和下游的封装和应用方面的专利接近50%.而在产业上游的外延和芯片方面，由于我国研究和生产起步较晚，专利所占比例较少。

高工LED调查显示，封装是我国的主要研发和申请领域，专利申请数占总体的39%,其他依此为应用技术、外延技术、芯片技术、白光技术及衬底技术，相关专利主要涉及LED的制备方法和设备。

缺少核心技术专利

上游核心专利主要集中在日亚化工(日本)、欧司朗(德国)、克里(美国)、通用电气(美国)、丰田合成(日本)和三星(韩国)等大公司手中，例如芯片基片制造的主流技术蓝宝石衬底技术和碳化硅衬底技术，由于对技术和工艺水平要求苛刻，目前仅被日本日亚公司和美国Cree公司掌控，我国使用的大多是日本日亚的蓝宝石衬底技术，但需要向日本日亚缴纳不菲的专利费用。

目前国内申请多为外围专利，核心专利缺乏，特别是白光、大功率LED灯的热平衡问题、持久高效的萤光粉等专利，一直被欧、美、日垄断，阻碍产业发展。中国要突破国外白光LED专利封锁，需要在实现的技术路线或关键材料方面取得突破性进展。并且在追求专利数量的同时，我国企业应更关注专利的质量，特别是重要领域发明专利今后对于企业在市场份额谈判中意义更大。

中国LED专利存在风险状况

拥有核心专利的公司其有超过一半的核心专利在我国获得授权，且国内申请的外围专利的保护范围落在国外专利保护范围之内，因此国内企业存在很大的专利风险。这些公司利用各自的核心专利，采取横向(同时进入多个国家)和纵向(不断完善设计，进行后续申请)扩展方式，在全世界范围内布置了严密的专利网。对于中国及韩国等LED产业的后来者，虽然LED产业已经具有了一定规模，但由于在专利技术方面的被动，其发展却受到专利的很大牵制，这种情况在中国台湾地区表现最为突出。

国内仅个别企业在某一技术细节上绕开或突破国内核心专利的围堵，例如北京有研稀土在荧光粉方面有个别专利通过技术特征的改变而绕开核心专利;晶能公司在缓冲层技术上拥有自主知识产权，但是在其他技术分支仍存在较大的风险。

二、改变现状和规避风险的对策

加快培育我国LED自主创新体系

从国家层面引导LED产业、对有基础的产业和研究机构给予政府扶持，鼓励其在硅衬底氮化镓基LED、单芯片白光、高效白光荧光粉等新材料、新工艺等领域进行研发和创新。支持和明确企业在LED产业中的主体地位。有关部门关注国外企业专利布局倾向，增强和推动中国LED领域的专利布局力度，打破现有“一盘散沙、各自为政”的局面，集中投入进行重点开发，解决LED产业链中的关键技术，掌握具有自主产权的核心技术和专利。

加强企业与研究机构的产学研合作

在LED领域，国内有些研究机构，如科学院半导体所、物理所、浙江大学、清华大学等，都具有一定的研发能力，而有些企业具有较强的加工制造能力。技术和资金、研发能力和生产能力相结合，加强与科研院所之间的合作，研发出更多的核心技术和专利，并且促进科研机构的创新成果向企业转移，有效避免知识产权风险、推动我国LED产业的升级。

鼓励企业申请更多外围专利

政府通过鼓励企业申请专利，能够有效保护和利用国内专利技术。同时我国企业要在消化吸收国外先进技术的基地上，加强模仿和技术创新，走日韩企业的技术成长之路，通过对竞争对手的核心专利进行改进，提高其技术效果，申请改进型专利，这是改变现状和规避专利风险的一条有效途径。

重视标准的研究和制定

进一步加快研究制定我国LED照明产品的性能、测试、能效等标准和相关规范，建立和完善产品检测平台。开展LED照明产品节能认证，适当提高国外产品进入国内市场的门槛，与标准规范互换国外核心专利技术，降低专利费用。

鼓励国内企业购买国外专利

鉴于当前LED领域的多数核心专利掌握在国外公司手中，政府部门应当鼓励企业抓住时机，加强与国外公司以及我国台湾地区的企业之间的交流与合作，购买竞争对手的核心专利。当前正是购买国外专利的有利时期，一方面，我国LED企业发展规模较小，尚未引起国外公司的关注，引起专利诉讼的可能性较小，另一方面可利用金融危机的余温影响，降低专利购买价格。

立行业知识产权预警应急机制

建立我国LED照明行业知识产权预警应急机制，充分发挥行业协会的作用。研究分析该领域相关专利信息，发布预警信息，制定并实施应对预案。它将有助于政府、企业和研究机构随时掌握知识产权竞争态势，提前准备应对即将来临的竞争威胁，妥善对已经发生的知识产权纠纷。

核心专利的陆续到期是一个契机

今后2-3年，会有一批上世纪90年代的核心专利陆续到期。对行业来讲，这或许将成为现有格局改变的契机。因为从1990年开始提出的LED相关专利，将自2010年起将逐渐达到20年的有效专利期限，而这其中相当大一部分还涉及重要的白光LED.

荧光粉材料为突破白光专业壁垒有效途径

因为荧光粉材料是影响白光LED发光效率、使用寿命、显色指数、灯光色温等光源主要指标的关键材料之一。由于化学元素的多样性和化学反应的多样性，在芯片制造技术短期内无法打破专利壁垒的情况下，采用新型荧光粉材料将成为我国白光LED产业突破国外专利壁垒的一条更为现实的道路。欧司朗公司就曾采用TAG替代YAG,有效规避了日亚公司的专利限制并能够在与日亚公司的知识产权诉讼中胜出，成为突破日亚公司专利壁垒的一个成功案例。

　　结语

近年来，中国LED的专利数量上升得很快，外国持有人的LED专利在数量也上升得很快，中国LED持有人的LED专利技术构成不完善，基本上集中在利润较低，LED封装以及LED应用等中下游产业链。而外延生长和芯片制造专利数量较少，大部分被外国人所掌握。对于中国以及韩国等LED产业的后来者，虽然LED产业已经具有了一定规模，但由于在专利技术方面的被动，其发展却受到专利的很大牵制。

我国LED技术起步较晚，在LED专利方面处于比较被动的局面，发展情况不容乐观。随着企业规模的不断扩展，有可能受到国际大公司的关注而卷入专利纠纷中。一般预计，2年内不会有针对我国企业的大规模诉讼案发生，但长远来讲国内企业存在很大忧患。随着国内LED出口规模的扩大、我国台湾地区及韩国企业专利诉讼的减少，不排除Nichia等大公司将专利诉讼重点向中国大陆企业转移的可能。

从国家层面引导LED产业、对有基础的产业和研究机构给予政府扶持，鼓励其在硅衬底氮化镓基LED、单芯片白光、高效白光荧光粉等新材料、新工艺等领域进行研发和创新。支持和明确企业在LED产业中的主体地位。有关部门关注国外企业专利布局倾向，增强和推动中国LED领域的专利布局力度，打破现有“一盘散沙、各自为政”的局面，集中投入进行重点开发，解决LED产业链中的关键技术，掌握具有自主产权的核心技术和专利。

　冯耀元