联通尚未收到证监会正式批文 A股上市等待中

9月10日，中国联通公司专门负责上市工作的副总裁佟吉禄
公开向媒体表态，联通尚未接到中国证监会关于批准联通上市的法律文件。本报记者为此向参与联
通上市的人士求证，这位人士称，事实上9月9日本报发布的“9月6日，中国证监会股票发行审核
委员会已通过中国联通发行A股申请文件，联通A股的发行工作已进入法律申报的最后程序”已经完
整表达了这一意思。


就路演时间问题，这位人士说，联通和承销商中金与投资
机构早已经进行了频繁的接触，例如请基金经理非正式会面等等，这应该是称为“非正式推介”活
动的一部分。


9月11日，记者致电联通新成立的新闻中心，联通方面声
称，在证监会批复联通上市的法律文件下发之前，联通不会接受任何正式的采访。


投资银行人士表示，根据《证券法》的有关规定，证监会
应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内作出决定；不予核准或者审批的，应当作出说明。按
惯例，发审会是走向发给法律批准文件最关键的一步，但发审会本身是证监会内部工作的一个流
程，会议结束后并不是当场给予法律文件的。


证监会官员说，发审会确实是一个工作流程，是认定申请
材料是否符合上市资格的一个议程，批准上市发给法律文件也就是业界所谓的“路条”是这一流程
的延续。


这位官员还说，发审会通过才有可能发给“路条”，如果
发审会不通过，就需要打回到原来的出发点。但是从发审会通过到发给“路条”，根据申请公司的
基本面不同以及股市现状等多种因素考虑，并没有统一的时间表。


记者就上市公司在正式路演前举行非正式推介是否合法一
事询问相关法律专家。


某位法律专家说，根据有关法律规定，知情人在上市之前
是不允许透露任何信息的，但是这不意味着相关人士不能聚在一起讨论问题，所以这也就有了非正
式推介这一说法。接近联通的人士曾专门致电本报，认为联通正处于上市前的静默期，而任何风吹
草动都可能影响事件进程，现在联通能做的就是静待证监会的批文。


摘自《国际金融报》