为保持领导地位，美国拟限制AI、微处理器等14类新技术进行出口

继上月美国宣布将福建晋华纳入《出口管理条例》（Export Administrative Regulation，EAR）下的实体经济清单，美国时间11月19日美国商务部工业安全局（Department of Commerce，Bureau of Industry and Security，BIS）提出的针对关键新兴和基础技术和相关产品的出口管制框架的提案意见征求正式开始，这项提案旨在保证美国在科技、工程和制造领域的领导地位不受影响，涉及AI、微处理器、量子技术等14个领域。

提案里的14类新兴和基础技术

美国商务部工业安全局（Department of Commerce，Bureau of Industry and Security，BIS）的新提案内容相对简洁，清晰罗列了可能会影响美国国家安全的14类新兴和基础技术。具体包括：

1 生物技术，例如：

（i）纳米生物学；

（ii）合成生物学；

（iv）基因组和基因工程；

（v）神经科学。

2 人工智能（AI）和机器学习技术，例如：

（i）神经网络和深度学习（例如：大脑建模，时间序列预测，分类）;

（ii）进化和遗传计算（例如：遗传算法，遗传编程）;

（iii）强化学习;

（iv）计算机视觉（例如：物体识别，图像理解）;

（v）专家系统（例如：决策支持系统，教学系统）;

（vi）语音和音频处理（例如：语音识别和制作）;

（vii）自然语言处理（例如：机器翻译）;

（viii）规划（例如，安排，游戏）;

（ix）音频和视频处理技术（例如：语音克隆，deepfakes）;

（x）AI云技术;

（xi）AI芯片组。

3 位置，导航和定时（PNT）技术

4 微处理器技术，例如：

（i）片上系统（SoC）;

（ii）片上堆栈处理器（Stacked Memory on Chip）。

5 先进计算技术，例如：

内存中心逻辑（Memory-centric logic）

6 数据分析技术，例如：

（i）可视化;

（ii）自动分析算法;

（iii）上下文感知计算。

7 量子信息和传感技术，例如：

（i）量子计算;

（ii）量子加密;

（iii）量子传感。

8 物流技术，例如：

（i）移动电力;

（ii）建模和模拟;

（iii）全资产可见性；

（iv）基于分销的物流系统（DBLS）。

9 添加剂制造，例如

3D打印。

10 机器人，例如：

（i）微型无人机和微型机器人系统;

（ii）集群技术;

（iii）自组装机器人;

（iv）分子机器人;

（v）机器人编译器；

（vi）分子机器人（Molecular robotics）。

11 脑机接口，例如：

（i）神经控制界面;

（ii）意识-机器接口;

（iii）直接神经接口;

（iv）脑机接口。

12 高超音速空气动力学，例如：

（i）飞行控制算法;

（ii）推进技术;

（iii）热保护系统;

（iv）专用材料（用于结构，传感器等）。

13 先进材料，例如：

（i）自适应伪装;

（ii）功能性纺织品（例如先进的纤维和织物技术）;

（iii）生物材料。

14 先进监控技术，例如：

面纹和声纹技术。

【 图片来源：army.mil 】

为何要对新技术进行出口管制？

BIS之所以有这个新提案是因为其认为之前的管制清单管制的内容不够多，很多可能影响美国国家安全的新兴和基础科技没有涉及到，BIS在文件中表示，此举是为了保证美国在科技、工程和制造领域的领导地位不受影响。

需要指出的是，BIS通过包括商务管制清单（Commerce Control List, CCL）在内的《出口管理条例》（Export Control Reform Act，EAR）控制出口军民两用和不太敏感的军用物品。CCL上列出了许多敏感技术通常与美国所属多边出口管制制度的清单一致。

不过，某些新兴技术可能尚未列入CCL或受多边控制，它们还未被评估对美国国家安全可能造成的影响。因此，美国专门应对法规制定提案预告（Advance notice of proposed rulemaking，ANPRM）开始向公众征求关于识别影响美国国家安全的重要新兴技术标准的意见。在确定新兴和基础技术时，过程必须考虑：

国外开发新兴和基础技术的情况;

出口管制可能对美国此类技术发展产生的影响;

出口管制对限制外国新兴和基础技术扩散的有效性。

提案通过会有何影响？

据了解，BIS新提案的征询意见将于美国时间11月19日开始，并将于12月19日截止，这从一定程度上说明美国商务部对此次新的出口管制措施更为审慎。

自19日开始，美国商务部将就上述ANPRM所涉及技术邀请公众评论， 推荐的评论形式有7条，具体如下：

（1）如何界定新兴技术，以协助未来识别此类技术;

（2）清晰的标准，用于判定这些常规分类中是否存在对美国国家安全重要的特定技术;

（3）识别此类技术的来源;

（4）其他需要进行审查的常见技术类别，以确定对美国国家安全至关重要的新兴技术;

（5）这些技术在美国及其他国家的发展现状；

（6）具体的新兴技术控制对美国技术领导的影响;

（7）任何用于识别影响美国国家安全的新兴技术的其他方法，包括需要考虑出口管制的新兴技术的发展阶段或成熟度等级。

最终此项提案能否通过也还需要相关专家和机构确认，一旦确定可能是对美国国家安全至关重要的新兴和基础技术后，商务部将修改CCL上的出口管制分类编码（Export Control Classification Number, ECCN），凡在CCL上拥有ECCN编号且未得到豁免的商品将均受出口管制。

可能对中国带来的影响

BIS新提案的最终结果还未知，但如果通过将会中国产生不小的影响。以文章开头提到的福建晋华事件为例，美国司法部控告福建晋华窃取商业机密案导致晋华关键设备导入与试产计划陆续喊停直至影响其运营。 据台湾经济日报报道，消息人士透露晋华案升高至美国司法单位介入后，包括美国应材、科林研发等重要设备商均把原本在晋华协助装机的工程师全数撤出，并中止所有联系，原来透过联电采购相关材料的行动也都中止，晋华已处于连试产都无法进行的状况。

不仅如此，中国国家集成电路产业投资基金（大基金）已在美国司法部宣布控告晋华后，暂停入股晋华的投资案，随着资金来源受阻，加上关键设备与技术协力厂收手，晋华声势浩大的DRAM投资计划可能胎死腹中。

当然，短期来看美国限制了晋华DRAM甚至中国DRAM产业的发展，但是从长远看，缺少市场和客户的美国企业的发展也将反过来受到影响。在人工智能领域，中国的政策和资本的投入已经让美国感到担忧。今年4月路透曾报道，美国政府可能要对中美企业在人工智能领域的非正式合作关系进行限制。因为他们担心如果不采取措施，中国企业就会越来越强大，在10-15年内挑战美国的企业。

不过，我国有发展人工智能的决心。10月31日，中共中央总书记习近平在主持人工智能发展现状和趋势举行第九次集体学习时强调，人工智能是新一轮科技革命和产业变革的重要驱动力量，加快发展新一代人工智能是事关我国能否抓住新一轮科技革命和产业变革机遇的战略问题。要深刻认识加快发展新一代人工智能的重大意义，加强领导，做好规划，明确任务，夯实基础，促进其同经济社会发展深度融合，推动我国新一代人工智能健康发展。

认为，新技术的发展不应该有国界，只有聚集来自全球顶尖的人才和资源才能够实现新技术的突破，最终为人类的发展做出贡献。如果仅为短期的利益做出不合时宜的决策，将会造成巨大的负面影响。

BIS提案原文链接

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